Las cosas no son siempre lo que parecen, las apariencias engañan a muchos, pero la inteligencia de unos pocos percibe aquello que se oculta. Dra. Zoraida Esteve Bañón, Criminóloga

PARTE 1

Los inicios de la perfilación criminal se caracterizaron por una perspectiva interna policial, fruto de la necesidad de los investigadores por conocer a fondo las motivaciones de los criminales violentos. En consecuencia, su enfoque buscaba comprender al criminal, facilitando su detención y garantizando pruebas inculpatorias en los procesos judiciales posteriores. Pero al mismo tiempo, se dirigió casi exclusivamente hacia delitos violentos, esencialmente seriales, básicamente homicidios y agresiones sexuales, dejando de lado aquellos crímenes más comunes o habituales. La idea subyacente era la necesidad de ofrecer una mejora significativa en la imagen de la actividad policial en la identificación de los autores de este tipo de delitos, si bien escasos en número, con un elevado impacto social sobre la percepción de seguridad de los ciudadanos.

Más allá de las posibles características físicas del agresor se sistematizaron los ámbitos básicos de análisis, la victimología aplicada, el modus operandi, la firma, los hallazgos forenses y sobre todo el lugar de los hechos como elementos claves susceptibles de ser analizados para elaborar un perfil criminal.

En el momento en que el médico de prisiones y criminólogo Cesare Lombroso (1835-1909), dio a conocer sus revolucionarias ideas respecto de los que él denomino el “Criminal Nato”, se comenzó a dar una nueva orientación a las enseñanzas penales, así como a la ciencia criminalística. La ciencia Criminológica se sitúa con la Escuela Biológica Italiana con Lombroso, este señalo el punto de partida de la “antropología criminal”. Esto ocurría en el año de 1870, y puede ser considerado, por su aporte teórico, como el padre de lo que hoy conocemos como “Criminología”.

En esta obra estableció tres tipologías para clasificar los delincuentes; Innato, Insano y Criminaloides; además, afirmaba que existían 18 características físicas indicativas de cierta tendencia criminal.

Esta joven ciencia tiene ya una historia, certificada por el desarrollo, desde 1855, de los Congresos Internacionales de Antropología Criminal. Porque ese término de Antropología Criminal, adoptado para rendir homenaje a Lombroso, ha cubierto, en efecto, todos los aspectos científicos de estudio del fenómeno criminal. Asimismo, los archivos de Antropología Criminal, publicados en Lyon por Lacassagne, fueron verdaderos archivos de Criminología. No debemos soslayar los aportes brindados por Enrico Ferri (1856-1934), profesor de derecho y sociología, autor de la famosa “Sociología Criminal”, aparecida con el título “Los nuevos horizontes del derecho penal”, y a Rafael Garofalo (1851-1934), magistrado que con su obra “Criminología”, se hizo célebre.

El Dr. Hans Gross, abogado y criminalista, quien tiene el gran mérito de haber compendiado todas las posibilidades que le ofrecieran la ciencia y la técnica, aceptando todos los métodos nuevos que iban apareciendo. Con gran clarividencia reconoció que el esclarecimiento de los delitos no podía ser tarea de un solo individuo o una sola ciencia, aun cuando se tratara del detective más hábil o el juez más instruido. Se hacía necesario recurrir a la química, medicina y la física, entre otras ciencias.

Se puede afirmar que el Doctor austriaco Hans Gross, fundador del primer Instituto Criminológico, en 1912, es el creador de la Criminalística científica; de ahí la relación entre estas ciencias afines. En el lenguaje común, por falta de conocimientos adecuados, se suele confundir a ambas ciencias, llamando Criminalística a la Criminología o viceversa; poniendo en evidencia así la ignorancia del contenido de cada una de ellas, y de su condición de ciencias colaborantes del Derecho Penal y Procesal Penal. (Manual Básico de Investigación Criminalística / Jorge A. Hrepic).

Criminología

Suele confundirse el concepto de Criminología con el de Criminalística. Aunque se relacionan desde el punto de vista de la investigación criminal, son conceptos totalmente diferentes, mientras que la criminología se encarga de estudiar las causas psicosociales que motivan a la persona a cometer un hecho criminal, es decir ¿por qué? El individuo realizo la conducta punible.

Clases de Criminología

Manuel López Rey distingue cuatro clases de Criminología: científica, aplicada, académica y analítica, opinando que difieren en cuanto a contenido y función.

• Criminología científica: Conjunto de conocimientos, teorías, resultados y métodos que se refieren a la criminalidad como fenómeno individual y social, al delincuente, a la víctima, a la sociedad en parte y, en cierta medida, al sistema penal.
• Criminología académica: Es esencial, aunque no exclusivamente descriptiva, y está constituida por la sistematización, efectos de enseñanza o diseminación del conocimiento, de la Criminología en general.
• Criminología analítica: Su finalidad es determinar si las otras criminologías y la política criminal cumplen su cometido.
• Criminología aplicada: Está constituida por las aportaciones de la Criminología científica y de la empírica, creada por aquellos que forman parte del sistema penal.

No podemos soslayar la Criminología ambiental y Criminología verde: la cual tiene como objetivo la primera de combatir la delincuencia y la violencia mediante adecuados diseños urbanos y arquitectónicos en espacios públicos y privados, para influir en el individuo de manera positiva, y gracias a ello limitar sus intenciones de cometer una conducta antisocial o violenta, brindar cierta seguridad y tranquilidad a los nativos expertos; y la segunda ha sido definida como “un trabajo criminológico que se centra en el daño ambiental” (White, 2008: 6) y como “el análisis de los daños ambientales desde una perspectiva criminológica o la aplicación del pensamiento criminológico a cuestiones ambientales” (Potter, 2012ª).

No están totalmente enfocada en el estudio de la conducta del delincuente, sino que su prioridad es modificar el entorno para brindar un ambiente crimífugo.

Criminología ambiental: Es el estudio de los factores climáticos que influyen en la realización de cierto tipo de conductas antisociales o delitos. Su interés está en los efectos del ambiente en la conducta humana. Se ocupa de las consecuencias de ciertos factores ambientales como el espacio, la estructura del escenario, el calor, el frío, el ruido, etc. sobre la conducta antisocial, y que el Criminólogo habrá de estudiar. La cual nace a principios de los años setenta, gracias al Criminólogo

1. Ray Jeffery, quien publicó un libro llamado: Crime Prevencion Through Enviromental Design (Prevención del Crimen mediante el Diseño Ambiental), ofrece una maravillosa metodología que en la actualidad se implementa en diversos países de manera exitosa conocida como CPTED.

Sorprendería tal vez que la Criminología Verde, Amaster (2015: 117) nos recordó recientemente: “Puede que nunca haya existido un momento en que los seres humanos hayan co-existido en verdadera y completa armonía los unos con los otros, y en equilibrio con el ambiente.

Criminología verde: Es el estudio de los daños y crímenes ambientales cometidos por los seres humanos, individual o colectivamente, ya sea por necesidad, soberbia o codicia, son de muchos tipos y tienen un impacto de largo alcance. La Criminología verde ha tratado de exponer y analizar muchos de ellos, algunos de los temas en cuestión más comunes en la investigación cronológica verde son: cambio climático, alimentos y agricultura, residuos, maltrato animal, y justicia ambiental y víctimas-victimización ambiental. La Criminología verde se ha centrado en estudiar diferentes tipos de daño ambiental y describir su prevalencia temporal y geográfica, y reflexionar sobre cómo los cuerpos normativos, los sistemas de justicia penal, los individuos y los grupos responden, o deberían responder, a tales daños (Brisman y South, 2015ª; White y Graham, 2015).  

Criminalística

Ciencia Penal Auxiliar, que, mediante la aplicación de sus conocimientos, metodología y tecnología, al estudio de las evidencias materiales, descubre un hecho presuntamente delictuoso, y al o a los responsables aportando pruebas a los organismos que procuran y administran justicia (Juventino Montiel Sosa).

Es la disciplina científica dirigida hacia el reconocimiento, identificación, individualización y evaluación de las pruebas físicas, por medio de la aplicación de las ciencias naturales en los asuntos de ley-ciencia. (Manual de Criminalística. ICITAP).

La Criminalística es el conjunto de procedimientos aplicables a la búsqueda, descubrimiento y verificación científica del hecho aparentemente delictuoso y del presunto actor de éste.

La Criminalística es una disciplina que reúne las ciencias y conocimientos humanos para descubrir el cómo, cuándo, dónde, con qué y para qué de un crimen; para identificar y descubrir al presunto criminal, así como poder explicar y reconstruir el crimen.

La Criminalística es una disciplina esencial para todos aquellos que tengan intervención en la problemática criminal, principalmente en la administración de justicia Penal; el juez Penal, el Ministerio Público, el Abogado defensor y desde luego el Criminólogo, que carece de conocimiento en Criminalística. (Manzanera, 2009, p.p. 29 y 30).

 La Criminalística responde a las demás interrogantes que el investigador debe hacerse frente a hecho criminal, el “cómo y quién” del delito, ¿Qué sucedió?, describir la conducta punible o el hecho violento sucedido; ¿Cuándo se cometió la conducta punible?, o ¿Cuándo fue visto por última vez el sospechoso o la víctima?; ¿Dónde se cometió la conducta punible?; ¿Dónde se cometió la conducta punible? o ¿Dónde se encuentra el sospechoso?; ¿Cómo sucedido el hecho? o  ¿Cómo se ejecutó el acto criminal?, ¿Quién es la victima o el sospechoso?, entre muchas interrogantes más.

La perfilación Criminológica nos permitirá conocer más sobre la afinidad de estas ciencias en la investigación del perfil criminal. Como veremos más adelante, siempre han existido y existen en la actualidad debates en torno a la técnica del perfil criminal. Aun así, la utilización de esta ha ido expandiéndose a lo largo de distintos países en las tres últimas décadas, del mismo modo que ha incrementado el volumen de literatura dedicada a ella (Snook, Cullen, Bennell, Taylor, & Gendreau,2008). Se conoce el uso de esta herramienta como apoyo en investigaciones policiales de países como EE.UU., Suecia, Reino Unido, Finlandia, Holanda, Alemania y Canadá. (Verde / Mosquera, p 5)

Dentro del campo de la investigación criminal existen distintos términos para hacer referencia al concepto de perfilación criminal, Por esto, es necesario presentar los términos más utilizados desde las distintas aproximaciones a la técnica.

Todos estos términos son usados de manera indistinta según el autor: algunos comenzaron con la utilización de una determinada terminología con el fin de diferenciarse de otros modelos mientras que otros lo hicieron para remarcar algún elemento concreto importante dentro de su aproximación. Entre la terminología utilizada, encontramos denominaciones como “perfil psicológico” (psychological profiling), a través de la cual se remarca el trasfondo psicológico de los conceptos contenidos en un perfil, “perfil de las acciones del crimen” (crime action profiling), “perfilación de la personalidad criminal” (criminal personality profiling), ligada tal vez más a las aproximaciones sobre los rasgos de personalidad, “perfilación criminal” (criminal profiling), “perfil del agresor” (offender profiling), “perfil de la conducta criminal” (criminal behavioural profiling), “análisis de investigación criminal” (criminal investigative analysis) o “perfilación de la escena del crimen” (crime scene profiling)

¿Que? tipos o etapas de perfiles criminales existen?

Durante los años cincuenta se considera que nació el perfil criminológico a partir de la elaboración de perfiles obtenidos mediante la evaluación psicopatológica de individuos por parte de psiquiatras y psicoanalistas Vicente Garrido (2012; según Garrido, esta primera etapa del perfil criminológico se denomina “Diagnóstico Clínico” y consistía en definir un tipo de personalidad y una categoría psicopatológica que encajase con los hechos del crimen según la interpretación realizada por el evaluador.

Citando a Dalia Nonatzin, el perfil criminal a- es la disciplina de las ciencias forenses “análisis de la escena del crimen”, que se ocupa de analizar las huellas del comportamiento en una escena del crimen con el objetivo de proveer información útil para la investigación criminal (Díaz, 2017), cuyo objetivo era realizar inferencias o deducciones acerca de la personalidad y de los aspectos sociodemográficos de un asesino desconocido a partir de toda la información que se pudiese obtener de un crimen (Garrido, 2012; Petherick, 2014); b- la segunda etapa del perfil criminológico se denomina “Unidad de Ciencias de la Conducta se interesaron en la aplicación de la Criminología y la Psicología en sus tareas de investigación criminal a partir del éxito que tuvo la técnica del perfil criminológico en la resolución de casos de asesinatos en serie (Garrido, 2012; Petherick, 2014), c- La tercera etapa del perfil criminológico, llamada “Aproximación Estadística”, se desarrolla a partir de la segunda mitad de los años noventa, y tuvo dos focos principales: la escuela Investigative Psychology y el Perfil Geográfico (Garrido, 20129).

En la investigación criminal existen tres maneras de elaborar perfiles:

1. Perfiles de agresores conocidos, perfil psicológico o método inductivo. Consiste en la caracterización de los agresores conocidos o población carcelaria para extraer características generales; se parte de lo particular a lo general. Se realizan entrevistas a delincuentes conocidos dentro de los centros penitenciarios o post penitenciario. Además, se analiza la conducta observada e informes sobre la misma, que ha sido documentada (dentro del sistema y en la historia del delito. Tomando todo lo anterior en consideración, se realiza un perfil inductivo.

2. Perfiles de agresores desconocidos, perfil psicológico o método deductivo. En este método se realizan inferencias con base en el análisis en la evidencia psicológica de la escena del crimen. Se trata de ir de lo general a lo particular, es decir, de lo observado en el lugar, así? como premisas generales como son, la edad del agresor, la raza de la víctima, las agresiones específicas que el criminal hizo a la víctima, como cubrirle la cara o dejar algún tipo de simbología, etc. De estos indicios que se consideran la evidencia psicológica, se suma lo observable en la escena, fotos, reportes de autopsias, fotos, entre otras; para con esto extraer rasgos del agresor para dar como resultado un perfil particular. Para realizar este perfil resulta de mucha utilidad hacer comparaciones con las características de otros comportamientos criminales similares de la población conocida (penitenciaria o carcelaria) obtenida mediante el método inductivo. Este puede ser usado para sugerir un individuo con características biopsicosocioemocionales específicas.

3. Perfil geográfico - método deductivo, “Una subdisciplina del perfil criminológico es el perfil geográfico, el cual se centra en características y comportamientos geográficos del criminal, estableciendo sus zonas de actuación y posible lugar de residencia” (punto de anclaje en terminología del profiling” (Jime?nez Serrano, 2012).

Está relacionado con las características físicas del lugar, podría llamarse perfil de la escena del crimen, ya que intenta generalizar a la vinculación de las cotizaciones de la escena del crimen con la probable residencia de un agresor desconocido. Aunque este tipo de perfil es primordialmente empírico, emplea el concepto de mapa mental y trata de reconstruir una representación psicológica relevante de las áreas del crimen en dónde el agresor se siente confortable. (Martínez Valdez, 2012)

No debemos evitar escribir:

Perfilación corporativa, Si bien, no es considerada o incluida normalmente al hablar de perfilación criminal, es importante señalar que es una aplicación real y actual de la metodología de investigación de perfilación criminal. En la bibliografía existente encontramos que la metodología de la perfilación criminal no solamente es o puede ser usada para en la investigación del delito, por ejemplo, en la criminología corporativa, es un recurso comúnmente usado para aplicar la perfilación en las empresas.

De acuerdo con Prieto, la perfilación aplicada en las empresas puede versar sobre lo siguiente:

• Una descripción de la personalidad y características del autor de una conducta contra la organización que cause pérdida o robo, vulnerabilidad a la seguridad, violación a políticas, entre otros.
• Un estudio sobre dónde puede tener su residencia y/o su base o zona de operaciones el transgresor.
• Una valoración sobre la probabilidad de que cometas futuros delitos y su ubicación.
• Una valoración del caso para proveer al equipo de investigación de nuevas vías de trabajo.
• Apoyo en la dirección de las entrevistas (interrogatorios) con el (los) posible sospechoso. (Prieto, 2016)

Perfil Victimológico. Para realizar un perfil victimológico, el criminólogo toma en consideración, además de toda la que le proporcionan otros especialistas (forenses, policías), la escena del crimen (lugar de los hechos), donde examina el modus operandi y la firma del delincuente, así como el contexto situacional o geográfico del crimen, pero también es muy importante la victimología. Al fin y al cabo, las víctimas constituyen la razón última del asesino en serie. Éste anhela algo de ellas, ya que le permiten convertirse en alguien mucho más poderoso, al tiempo que le proporcionan placer sexual, desahogo de la ira o la ansiada venganza (o quizá también dinero).

Como ya se ha mencionado, la geografía del crimen está muy vinculado con el tipo de víctima seleccionada.

Siguiendo a Vicente Garrido Genovés (2010), la última persona que ha presenciado un crimen o un delito es la propia víctima. Si la víctima sobrevive a su agresor la información que ésta aporte a los investigadores será de gran importancia para lograr la detención y enjuiciamiento del victimario.

¿Cuáles son los enfoques en tipos de perfilación criminal?

Los distintos tipos de perfiles que se han realizado se han centrado en distintos tipos de análisis, conocimientos e información:

• Enfoque psicológico – psicopatológico (evaluación diagnostica): el perfil está basado en el conocimiento que se tiene de la psicología y de la psicopatología aplicadas al ámbito criminal. Generalmente suele estar realizado por profesionales de la salud mental.
• Enfoque de análisis de la escena del crimen (lugar de los hechos): El perfil está basado en el conocimiento y la información que aporta el análisis de la escena del crimen desde el punto de vista de las ciencias forenses y la criminología. Realizado principalmente por profesionales de las fuerzas del orden.
• Enfoque estadístico (investigación académica): El perfil está basado en la metodología inductiva y en el uso de análisis estadístico que correlacionan los distintos elementos y comportamientos desarrollados en la escena del crimen. Realizado principalmente por académicos. (Jiménez Serrano, 2012).

Dentro de estos enfoques se reconocen escuelas o teorías utilizadas: Criminal Investigación Analysis (FBI). Es un método desarrollado por el FBI. Se le reconoce como un proceso que identifica las principales características de personalidad y conductas de un agresor basándose en el crimen que ha cometido.

La psicología investigativa estudia principalmente los siguientes apartados:

• Selección de conductas (recolección de información). o Localización de residencia.
• Biografía criminal.
• Características sociales.
• Características de personalidad.
• Historia educacional profesional.
• Inferencia de características (conclusión a partir de características).
• Vínculo o enlace de crímenes (identificación de consistencias).

Statistical profiling o psicología investigativa. Propuesto por el psicólogo británico y profesor de la Universidad de Liverpool, David Canter, creador de la Psicología de la Investigación Criminal. Integra conceptos psicológicos en las técnicas de investigación. Sus puntos de vista proceden de los resultados obtenidos mediante estudios controlados (en contraste con el FBI, que basa las suyas en experiencias en casos criminales). Este enfoque reconoce la motivación como una de las posibles explicaciones de la conducta criminal, pero es crítico a que sea la más importante y útil para entender a una persona. Canter opina que se debe prestar más atención a la conducta observable, más que a las causas generadoras.

Behavioral evidence analysis Propuesto por Brent Turvey, establece que las evidencias conductuales, físicas, documentales o testimoniales ayudan a establecer quién llevó a cabo una acción, cómo o cuándo esta tuvo lugar. El análisis de las evidencias de conducta (BEA) es una ideodeductivo método de análisis de la escena del crimen y perfil criminológico. Incluye la interpretación de evidencias físicas, Victimología y características de la escena del crimen (lugar de los hechos) (Turvey, 2008).

Crime Action Profiling (R. Kocsis). El perfil de las acciones del crimen (CAP) es una técnica derivada de los conocimientos aportados por la psicología/psiquiatría forense). Relacionado con la Psicología Investigadora del Dr. Canter ya que también usa el método o procedimiento estadístico, el análisis multivariable para establecer patrones de conducta en agresores (Kocsis en Jiménez Serrano, 2012).

El autor es Licenciado en Defensa Nacional y Seguridad Pública. Magíster en Estudios Criminológicos y Docente universitario.  Miembro de CONAPOL